Guías técnicas para
evaluar la capacidad, competencias y el conocimiento del personal que
informa y asesora en las entidades financieras. Guía 4/2017.
Esta Guía Técnica, teniendo en
cuenta estas Directrices de ESMA, concreta los criterios que la CNMV
considera adecuados para que las entidades puedan demostrar que el
personal que informa o que asesora sobre servicios de inversión
posee los conocimientos y competencias necesarios.
La Autoridad Europea del
Mercado de Valores (AEMV o ESMA, utilizando el acrónimo en inglés)
publicó el 22 de marzo de 2016 unas “Directrices para la
evaluación de los conocimientos y competencias del personal que
informa y que asesora” que serán de aplicación a partir del
próximo 1 de enero de 2018.
Publicada por la CNMV el día
27 de junio de 2017
